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Facial recognition firm Clearview AI and the ad-tech ecosystem are two key areas of focus for a 29-nation group of international privacy enforcers that and has substantially grown in membership and activity during the pandemic.

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The German and new U.K. data protection leaders diverged last week on their tone toward business during a top-dog conversation at the International Association of Privacy Professionals Global Privacy Summit 2022 in Washington, D.C. – but other privacy enforcers detailed seven instances of successful cooperation on investigations and productive engagement with different industries. This article reports on key global regulators’ comments at the summit about their priorities for 2022 and how they are increasing their enforcement capacity through coordination. See “Compliance Takeaways From the Latest GDPR Enforcement Statistics” (Feb. 2, 2022).

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21 mars 2022

Organismes : Federal Trade Commission et département de la Justice des États-Unis

N^o de dossier : FTC-2022-0003-0001

Je m’adresse à vous, par la présente, à titre de coprésident du Groupe de travail sur le citoyen et le consommateur numérique (GTCCN) de l’Assemblée mondiale pour la protection de la vie privée (AMVP). Formé en 2017, le GTCCN se concentre sur l’examen des intersections des sphères réglementaires de la protection de la vie privée, de la protection des consommateurs et de la concurrence ainsi que sur la promotion de la coopération réglementaire en la matière Notre travail, qui est au cœur de la stratégie de l’AMVP, vise à faciliter la coopération et la collaboration en matière de réglementation afin de créer un environnement réglementaire mondial doté de normes claires et strictes en matière de protection des données. Le GTCCN offre une tribune qui favorise le dialogue, la coopération et le partage des expériences en lien avec les questions d’intersection inter-réglementaire. Il souhaite aussi faire en sorte que les autorités des trois sphères réglementaires travaillent ensemble et adoptent une approche holistique, au moyen de cadres existants ou de nouveaux cadres, pour favoriser une économie numérique vigoureuse et concurrentielle où le droit à la vie privée est respecté.

La transformation numérique de l’économie mondiale a entraîné à la fois des possibilités et des difficultés pour tous les organismes de réglementation. Entre autres, cette transformation a donné lieu à de plus grandes intersections entre les régimes réglementaires qui encadrent la protection de la vie privée, la concurrence et la protection des consommateurs. Il est devenu évident que la fréquence et l’ampleur des intersections ne cesseront de croître, car l’interaction entre ces régimes façonne l’économie et la société numériques d’aujourd’hui.

Le GTCCN a récemment terminé des travaux qui portent à la fois sur la théorie et la pratique selon notre compréhension actuelle de cette intersection. Ces travaux ont conduit à la publication de deux rapports complémentaires, qui se trouvent en annexe au rapport annuel de 2021 du GTCCN. Le premier est un rapport universitaire indépendant commandé par le GTCCN et rédigé par la professeure Erika Douglas de la faculté de droit Beasley de l’Université Temple, ayant pour titre Carrefour numérique : l’intersection du droit de la concurrence et de la confidentialité des données (Carrefour numérique). (Veuillez noter que seuls l’introduction et le sommaire sont offerts en français. Les autres parties du rapport sont offertes en anglais uniquement.) Soulignons que Carrefour numérique est le premier rapport du genre à examiner en profondeur l’intersection entre la concurrence et la protection de la vie privée. Il donne un aperçu détaillé du paysage réglementaire actuel, il fait ressortir les compléments ainsi que les tensions entre les philosophies qui sont au centre de ces deux domaines et il souligne son élaboration émergente comme un défi inter-réglementaire important qui nécessite l’établissement d’un plus grand consensus ainsi qu’une collaboration à l’échelle internationale.

Le deuxième rapport est rédigé par le GTCCN et s’intitule La protection de la vie privée et des données en guise de facteurs dans la réglementation de la concurrence : sondage auprès des autorités de réglementation de la concurrence visant à améliorer la collaboration inter-réglementaire (Rapport d’entretiens). Se fondant sur une série d’entretiens menés auprès des autorités responsables de la concurrence du monde entier, ce rapport cible les domaines de synchronicité potentielle entre les régimes réglementaires ainsi que les obstacles à surmonter et les tensions potentielles à atténuer. Fait peut-être encore plus important, ce rapport comprend plusieurs exemples qui illustrent comment les autorités en matière de concurrence sont parvenues à intégrer avec succès des éléments liés à la protection de la vie privée dans leurs analyses d’application de la loi ainsi que dans la collaboration ou la considération inter-réglementaire et ont réussi à trouver un juste équilibre entre les deux sans sacrifier les objectifs de l’une ou de l’autre en cours de route.

Étant donné que notre groupe de travail est composé d’autorités de la protection des données et de la vie privée, nos observations se limiteront à la protection de la vie privée et à la collaboration inter-réglementaire; il ne s’agira donc pas directement d’une évaluation de vos lignes directrices existantes en matière de fusion. Nos observations seront en fonction des questions ci‑dessous, présentées dans votre demande de renseignements sur l’application de la loi concernant les fusions, dans le contexte des deux rapports susmentionnés et de l’intersection des sphères réglementaires de la protection de la vie privée et de la concurrence.

2. Types et sources d’éléments probants

a. Le cadre des lignes directrices a-t-il été interprété d’une manière indûment restrictive comme étant principalement axé sur les résultats prévus d’une fusion sur le plan des prix? Est-ce possible que certains effets non liés aux prix n’aient pas été analysés adéquatement par rapport aux effets liés aux prix? De quelle façon les lignes directrices devraient-elles aborder ces effets? Quels éléments probants devraient être pris en considération dans les lignes directrices afin d’évaluer ces effets?

d. Le cadre des lignes directrices tient-il suffisamment compte de l’éventail de situations dans lesquelles une fusion est susceptible d’accroître la capacité des parties concernées ou d’autres acteurs du marché à réduire la concurrence, ou de susciter leur intérêt à le faire? De plus, ce cadre tient-il compte de l’éventail d’éléments probants qui peuvent être pertinents à cet égard?

6. Définition des marchés

h. Comment faut-il définir les marchés lorsque l’atteinte possible à la concurrence ne découle pas directement du risque de l’augmentation immédiate des prix, mais plutôt de facteurs à plus long terme ou de facteurs non liés aux prix, comme une perte de l’innovation, des changements au niveau de la qualité ou de la diversité des produits ou la création de nouvelles barrières à l’entrée?

11. Marchés numériques

a. En ce qui concerne les lignes directrices, l’analyse des fusions dans les marchés numériques devrait-elle différer de celle des fusions dans d’autres marchés? Si oui, en quoi devrait-elle être différente? Comment faut-il définir les marchés pour ce qui est des fusions dans le secteur numérique où les produits et les services connaissent une évolution rapide? De quelle façon les lignes directrices devraient-elles aborder les effets négatifs possibles sur la concurrence dans les marchés qui évoluent rapidement?

c. De quelle façon les lignes directrices devraient-elles aborder la définition des marchés dans le cas des marchés à prix zéro, des marchés à prix négatif ou des marchés sans prix explicites? Dans la définition des marchés, la « qualité » et d’autres caractéristiques peuvent-elles jouer le même rôle que le prix?

f. De quelle façon les lignes directrices devraient-elles permettre d’analyser les fusions où les regroupements de données constituent un motif ou un effet important? Comment devrait-on évaluer les économies d’échelle et de gamme dans ces cas-là?

La vie privée jouera un rôle plus important dans la politique de la concurrence

Comme il est indiqué dans Carrefour numérique, la vie privée jouera un rôle plus important dans la politique de la concurrence pour les marchés numériques. Dans cette optique, si l’on considère la vie privée comme un facteur non lié au prix de la concurrence, il n’est pas difficile d’imaginer comment une organisation peut se livrer à un comportement anticoncurrentiel. Si la réduction du nombre de concurrents sur un marché à la suite de fusions est susceptible d’entraîner l’augmentation des prix, l’inverse peut aussi être vrai en ce qui a trait aux mesures de protection de la vie privée comme élément de la qualité des produits et services. Quand les concurrents sont moins nombreux, il y a moins d’incitation à maintenir ou à améliorer les niveaux de protection de la vie privée en tant que composantes qualitatives d’un produit ou service. Dès qu’une entreprise numérique acquiert une position dominante sur le marché, ou détient un véritable monopole, les consommateurs n’ont guère d’autre choix que d’accepter un produit ou un service de qualité inférieure si cette entreprise décide de faire marche arrière et d’adopter ses anciennes pratiques en matière de vie privée. Par exemple, si cette entreprise commençait à suivre les habitudes en ligne de ses clients afin de monnayer les renseignements obtenus, l’absence de produits de substitution ne laisserait aux consommateurs d’autre choix que d’accepter des produits ou services de moindre qualité ou de cesser d’utiliser les produits ou services en question. Dans l’économie numérique d’aujourd’hui, ce n’est pas toujours réalisable, car les consommateurs dépendent de plateformes numériques dominantes et d’autres effets et externalités de réseau. Parallèlement, un géant du numérique disposant d’une emprise sur le marché pourrait supprimer les innovations permettant d’offrir des produits et services respectueux de la vie privée et éliminer potentiellement la concurrence quant au niveau de protection de la vie privée offert par les concurrents.

La grande importance accordée aux facteurs de concurrence liés aux prix et les efforts visant à réduire les facteurs de concurrence non liés aux prix sont susceptibles d’instaurer une approche « traditionaliste » à l’égard de la réglementation, comme il est expliqué dans le Rapport d’entretiens. Cette approche n’est pas propre aux organismes de réglementation de la concurrence, comme il est indiqué à la page 12 de ce rapport.

 Cette approche part de l’idée selon laquelle les autorités chargées la concurrence peuvent remplir plus efficacement leur mandat en se concentrant sur les questions et les éléments de concurrence lors de l’évaluation du comportement en cause, en écartant tout facteur n’ayant aucun aspect concurrentiel. Selon cette approche, les évaluations concurrentielles reposent sur des indicateurs concurrentiels traditionnels, tels que les prix ou les parts de marché, et excluent généralement les facteurs tels que la protection de la vie privée.

Cette approche repose sur l’intervention d’autres organismes de réglementation pour traiter les autres enjeux, comme la vie privée, en fonction de leur domaine d’expertise. Comme il a été soulevé dans le Rapport d’entretiens, une approche de ce genre à l’égard de la réglementation de la concurrence pourrait mener à l’augmentation du nombre de règlements d’application ou de positions stratégiques dichotomiques qui favorisent la concurrence au détriment de la vie privée, ou vice versa. Un résultat binaire de ce genre risque non seulement de compromettre le droit à la vie privée, mais aussi de déjouer les efforts pour favoriser la concurrence au sein d’une économie numérique vigoureuse, entraînant des retombées sous-optimales. Selon nos recherches, nous sommes rendus à un point où les considérations en matière de vie privée et de données sont largement acceptées dans la communauté antitrust comme ayant le potentiel, dans certaines circonstances et sur certains marchés, d’être des facteurs importants dans le calcul de la concurrence.

La collaboration inter-réglementaire deviendra de plus en plus nécessaire

Le chevauchement des régimes réglementaires pour les marchés numériques appelle à une meilleure collaboration. Cela permettra de promouvoir une approche globale et uniforme en matière de réglementation numérique au profit de marchés compétitifs, à l’avantage des consommateurs et de leur droit à la vie privée.

Les avantages de la collaboration inter-réglementaire sont démontrés, par exemple, dans la résolution « Banque » de la Superintendencia Industria y Comercio (SIC), comme il est expliqué dans Carrefour numérique et le Rapport d’entretiens. La SIC est notamment l’autorité colombienne chargée entre autres de la protection des consommateurs, de la concurrence et de la protection de la vie privée. Tel qu’il est décrit en détail dans les paragraphes 78 et 79 du Rapport d’entretiens, l’organisme colombien de réglementation financière a demandé à la SIC d’effectuer une évaluation de la concurrence à la suite de la création d’une coentreprise numérique formée des trois plus grandes banques de la Colombie. L’équipe de la concurrence chargée de l’évaluation a souligné les répercussions sur la vie privée que cela pourrait entraîner et la nécessité pour la coentreprise de gagner la confiance des consommateurs envers ses services en faisant preuve de transparence et en respectant les règlements de la Colombie sur la protection des renseignements personnels. Par la suite, l’équipe a consulté ses homologues chargés de la protection de la vie privée et, malgré que l’évaluation ait porté sur la concurrence, elle a intégré plusieurs recommandations liées à la vie privée dans son rapport définitif.

On retrouve un autre exemple dans le « Digital Regulation Cooperation Forum » du Royaume-Uni, qui est formé des organismes suivants de ce pays : Competition and Markets Authority (CMA), Information Commissioner’s Office (ICO), Office of Communications, Financial Conduct Authority. Ce forum a été mis sur pied pour assurer une collaboration accrue dans les dossiers réglementaires portant sur des enjeux en ligne. En mai 2021, la CMA et l’ICO ont publié une déclaration conjointe exposant leurs opinions communes sur la relation entre la concurrence et la protection des données dans les marchés numériques.

J’aimerais aussi attirer votre attention sur la Competition and Consumer Commission of Singapore (CCCS) pour démontrer comment les intérêts des deux domaines réglementaires ont progressé grâce à la considération et à la collaboration intersectorielles. Dans le cadre d’une consultation publique portant sur des modifications proposées à différentes lignes directrices pour l’application de la loi, la CCCS a explicitement déclaré que, le cas échéant, ses évaluations des fusions considéreront la protection des données en tant qu’aspect de la qualité. Une autre modification proposée souligne que le contrôle ou la propriété des données constitue un facteur déterminant de l’emprise sur le marché en ce qui a trait à l’utilisation abusive des évaluations de la dominance. Ces exemples, et d’autres, sont examinés de façon plus exhaustive dans le Rapport d’entretiens et dans Carrefour numérique, annexés au rapport annuel de 2021 du GTCCN (et aussi annexés à cette lettre pour des raisons pratiques).

En outre, l’importance croissante accordée à la collaboration inter-réglementaire entre les autorités de la concurrence et de la protection de la vie privée se reflète dans l’entente conclue récemment entre les autorités de protection des données et de la vie privée du G7 visant à renforcer la collaboration avec leurs homologues de la concurrence à l’échelle nationale en matière de régulation des marchés numériques.

Je vous remercie de m’avoir donné l’occasion de participer à cette consultation. Si vous souhaitez discuter plus à fond de ces enjeux, vous pouvez communiquer avec moi à l’adresse Brent.Homan@priv.gc.ca.

Je vous prie d’agréer l’expression de mes meilleurs sentiments.

Coprésidents du Groupe de travail sur le citoyen et le consommateur numérique

Assemblée mondiale pour la protection de la vie privée

1. j.

21 March 2022

Agencies: Federal Trade Commission and US Department of Justice

Docket No.: FTC-2022-0003-0001

I am writing to you in my capacity as the Co-chair of the Global Privacy Assembly’s (“GPA”) Digital Citizen and Consumer Working Group (“DCCWG”). Established in 2017, the DCCWG is focused on examining the intersections of, and promoting regulatory co-operation between, the privacy, consumer protection and competition regulatory spheres. Our work goes to the heart of the GPA’s Policy Strategy to facilitate regulatory co-operation and collaboration to create a global regulatory environment with clear and consistently high standards of data protection. The DCCWG provides a forum that encourages dialogue, co-operation and the sharing of experiences regarding cross-regulatory intersection issues. It further aims to advance how authorities from all three regulatory spheres may use existing frameworks, or foster new ones, to work together and holistically promote a robust and competitive digital economy where privacy rights are respected.

The digital transformation of the global economy has brought with it a number of opportunities and challenges for all regulators. Among other things, this transformation has led to an increased cross-regulatory intersection between privacy, competition and consumer protection. It has become apparent that these intersections will only continue to grow both in frequency and magnitude, as their interplay shapes today’s digital economy and society.

The DCCWG recently completed work that brings together both the theory and practical application underpinning our current understanding of this intersection. It resulted in two complementary reports appended to the DCCWG’s 2021 Annual Report. The first is a DCCWG-commissioned independent academic report by Professor Erika Douglas of Temple University Beasley School of Law, titled ‘Digital Crossroads: The Intersection of Competition Law and Data Privacy’ (the “Digital Crossroads”). It is worth noting that the Digital Crossroads is the first report of its kind to delve comprehensively into the intersection between competition and privacy. It provides a detailed overview of the current regulatory landscape, highlights complements and tensions between the philosophies at the center of these two fields and underscores its emerging development as an important cross-regulatory challenge requiring further consensus-building and international collaboration.

The second is the DCCWG-authored ‘Privacy and Data Protection as Factors in Competition Regulation: Surveying Competition Regulators to Improve Cross-Regulatory Collaboration’ (the “Interview Report”). Based on a series of interviews with competition authorities from around the globe, the Interview Report identifies potential synchronicity between regulatory regimes as well as obstacles to be surmounted and possible tensions to be mitigated. Perhaps most importantly, this report also includes multiple examples illustrating how competition authorities have successfully incorporated privacy considerations into their enforcement analyses and through cross-regulatory collaboration or consideration, have found the balance between the two without sacrificing the objectives of either.

As our membership is comprised of privacy and data protection authorities, our comments will be limited to privacy and cross-regulatory insights, as opposed to a more direct assessment of your existing merger guidelines. It is within the context of the intersection between privacy and competition regulation, and the two reports noted above, that we offer comments with respect to the following questions in your Request for Information on Merger Enforcement:

2. Types and Sources of Evidence
   1. Has the guidelines’ framework been interpreted unduly narrowly as focusing primarily on the predicted price outcome of a merger? Are there non-price effects that are not adequately analyzed by analogy to price effects, and how should the guidelines address such effects? What evidence should the guidelines consider in evaluating these effects?
3. Does the guidelines’ framework sufficiently capture the range of circumstances in which a merger will likely enhance the ability and/or incentive of the merging parties or other market participants to reduce competition, and the range of evidence that may be relevant to that consideration?
4. Market Definition
5. How should markets be defined when the potential harm to competition stems not from the risk of an immediate price increase, but instead from other longer-term or non-price factors such as a loss of innovation, changes to product quality or variety, or creation of new entry barriers?
6. Digital Markets
   1. How, if at all, should the guidelines’ analysis of mergers in digital markets differ from mergers in other markets? How should markets be defined in the case of mergers in the digital sector where products and services undergo rapid change? How should the guidelines address prospective competitive harms in rapidly evolving markets?
7. How should the guidelines approach market definition in zero-price markets, negative-price markets, or markets without explicit prices? Can “quality” and other characteristics play the same role as price in market definition?
8. How should the guidelines analyze mergers involving data aggregation as an important motive and/or effect? How should economies of scale and scope be measured in these cases?

Privacy will play a larger role in competition policy

As noted in the Digital Crossroads, privacy will play a larger role in competition policy within digital markets in the future. With this in mind, when one views privacy as a non-price factor of competition today, it is not hard to imagine how an organization can engage in anti-competitive conduct. If a reduction in the number of competitors due to mergers in a market is likely to lead to increased prices, the inverse can be true with respect to privacy protections as an element of product and service quality. With fewer competitors in the market, there is less incentive to continue to enhance or maintain existing levels of privacy protections, as a qualitative component of a product or service. Once a digital enterprise gains a dominant market position, if not an outright monopoly, consumers will be left with little to no choice but to accept a lower quality product or service should that enterprise choose to reverse course with respect to previous privacy-serving practices. If, for example, that enterprise were to begin tracking their customers’ online habits in an effort to monetize that information, the lack of substitutable products or services leaves consumers no meaningful alternative but to accept a lower quality product/service or stop using the product/service altogether.  In today’s digital economy that may not always be practicable, given consumer dependence on dominant digital platforms as well as other network effects and externalities. At the same time, a digital giant with market power could suppress privacy-friendly product/service innovations and potentially eliminate competition with respect to the level of privacy protections offered by competitors.

A heavy focus on price-based competitive factors, combined with efforts to minimize non-price competitive factors, is likely to entrench what the Interview Report has termed the “traditionalist” approach to regulation. While not unique to competition regulators, as presented on page 12 of that report,

 “[t]his approach is rooted in the view that competition authorities can more effectively achieve their mandates by focusing on competitive issues and elements when assessing the conduct at issue, and setting aside any factors that do not have a competitive bearing on the conduct. Under this theory, competitive assessments utilize traditional competitive indicators such as price or market share, and would generally exclude factors such as privacy.”

This approach relies on other regulators to address other issues (such as privacy) within their regulatory sphere. As raised in the Interview Report, such an approach to competition regulation could result in an increased number of “either-or” enforcement resolutions and policy positions that promote competition at the expense of privacy – or vice versa. Such a binary outcome may not only compromise privacy rights, but could also result in a sub-optimal outcome as it relates to promoting competition in a robust digital economy. Our research suggests that we have arrived at a point where privacy and data considerations have been largely accepted in the anti-trust community as having the potential, in certain circumstances and markets, to be material factors in the competitive calculus.

The Need for Cross-Regulatory Collaboration will continue to grow

The overlapping regulatory nature of digital markets calls for a cooperative process. This will help promote a holistic and consistent approach to digital regulation to the benefit of competitive markets, consumer welfare, and the protection of privacy rights.

The benefits of cross-regulatory cooperation can be seen in examples such as the Colombian Superintendencia Industria y Comercio’s (“SIC”) “Bank’s” resolution as discussed in both the Digital Crossroads and the Interview Report. Among other things, the SIC is Colombia’s consumer protection, privacy and competition authority. As discussed in greater detail in paragraphs 78 and 79 of the Interview Report, when Colombia’s financial regulator asked the SIC to conduct a competitive assessment of the creation of a digital joint venture between Colombia’s three largest banks, the competition team conducting the assessment recognized both the privacy implications and the need for the joint venture to garner consumer trust in its services through transparency and respect for Colombia’s privacy regulations. As a result, they consulted with their privacy counterparts and, despite the competitive nature of the assessment, incorporated several privacy-related recommendations into their final report.

Another example can be found in the UK’s Digital Regulation Cooperation Forum, which is comprised of the UK’s Competition and Markets Authority (“CMA”), the Information Commissioner’s Office (“ICO”), the Office of Communications and the Financial Conduct Authority. The Forum was established to ensure greater cooperation on online regulatory matters. In May of 2021, the CMA and the ICO published a joint statement setting out their shared views on the relationship between competition and data protection in digital markets.

I would also draw your attention to the Competition and Consumer Commission of Singapore (“CCCS”) as an example of how both regulatory spheres’ interests have been advanced through cross-sector consideration and collaboration. As part of a public consultation on proposed amendments to various enforcement guidelines, the CCCS has explicitly stated that, where appropriate, their merger assessments will treat data protection as an aspect of quality. Another proposed amendment identified the control/ownership of data as a possible determinant of market power with respect to abuse of dominance assessments. These and other examples are explored in greater detail in the Interview Report and Digital Crossroads, appended to the DCCWG’s 2021 Annual Report (and also accompanying this letter for convenience).

In addition, the growing importance of fostering cross-regulatory cooperation between privacy and competition authorities is also reflected by the G7 data protection and privacy authorities’ recent agreement to strengthen collaboration with their domestic competition counterparts on the regulation of digital markets.

Thank you for the opportunity to participate in your consultation.  I can be reached at Brent.Homan@priv.gc.ca should you wish to discuss these issues further.

Sincerely,

Co-Chairs of the Digital Citizen and Consumer Working Group

Global Privacy Assembly

Encl.